落實誠信經營情形

公司已制訂相關文件：

• 「誠信經營守則」
• 「誠信經營作業程序及行為指南」
• 「遵循誠信經營政策聲明書」，讓新進員工於報到時簽署
• 「未有違反誠信原則聲明書」，讓董事會與高階管理階層簽署
• 「廉潔承諾書」，讓上、下游供應商簽署
• 「廉潔承諾通知函」，不定期派送給上、下游供應商

針對防範不誠信行為方案，公司訂有相關管理辦法，明訂員工於從事任何營業活動時應遵守的道德準則。並依辦法對員工進行相關教育訓練。同時建立風險預防作業流程，定期彙報執行情形。

(一）公司與商業伙伴進行正式商業活動前，即進行包含誠信行為在內的各種評估，並於確認合作後要求對方簽署承諾書以示遵守公司所訂定之各項誠信相關規定。

（二）本公司於109年12月董事會決議通過改由總經理室為專責單位，隸屬於董事會，成立「誠信經營工作小組」。辦理誠信經營作業程序及行為指南之修訂、執行、解釋、諮詢服務暨通報內容登錄建檔等相關作業及監督執行，並每年一次向董事會報告。於112年3月3日已向董事會進行本公司111年度誠信經營執行情形報告。

（三）本公司每年辦理自行檢查一次，再由內部稽核單位覆核各單位及子公司之自行檢查報告包含控制環境、風險評估、控制作業、資訊與溝通及監督等，併同稽核單位所發現之內部控制缺失及異常事項改善情形，以作為董事會及總經理評估整體內部控制制度有效性及出具內部控制制度聲明書之主要依據。

（四）本公司新進人員訓練時皆辦理工作規則、道德倫理與行為守則宣導…等教育訓練。本公司於112年11月9日聘請外部律師來主講「科技業員工法治概念」。

本公司「誠信經營守則」第23條及「誠信經營作業程序及行為指南」第21條為檢舉制度之相關規定，檢舉管道包含：

• 檢舉專線 0965-728-905
• 律勝官網線上表單「違反從業道德舉報系統」
• 檢舉信箱 integrity@microcosm.com.tw

並指派適當之受理專責人員，檢舉案件受理、調查過程、調查結果均應留存書面文件與保存。

公司也將以保密方式處理申訴案件，並允許匿名檢舉，妥適保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置。

律勝公司在內部網站揭露了誠信經營相關資訊，由管理部門專責蒐集並揭露。公司依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂定本作業守則，具體規範本公司人員於執行業務時應注意之事項，並公告全體員工週知。此外，公司訂有供應商道德承諾書，於正式與廠商簽約時即要求對方簽署，並明白宣示公司誠信經營的精神。